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A股“博士生导师”被立案调查:一场突如其来的违规疑团

  A股的“另类企业家”出事了。

  近日,宁波韵升(6.460, -0.05, -0.77%)(维权)(600366.SH)公告披露,因涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为,证监会决定对公司控股股东韵升控股集团有限公司、实际控制人竺韵德以及控股股东相关当事人朱建康立案调查。

  提到竺韵德,这位大名鼎鼎的宁波商人,有着科技型实干家的背景,更有着“43岁借34万创业成功”的说法。

  如今,为何成为监管调查目标?

  竺韵德、朱建康是谁?

  从目前公开信息中,我们还无法获悉涉及的收购要约义务等违法违规证据,但两位涉事人的来头并不小。

  这也是不同寻常之处,过往能够在披露文件中找到蛛丝马迹。

  事件爆出后,投资者在上证E互动发问,董秘的回复更是冠冕堂皇:本次调查对象为公司控股股东等,并非上市公司实施要约收购。

  据悉,宁波韵升是国家高新技术企业,自1995年以来专业从事稀土永磁材料的研发、制造和销售,具有年产坯料10000吨的生产能力,是中国主要的稀土永磁材料制造商之一。

  这是一家宁波的上市公司,生意头脑可是“杠杠的”。

  最新半年报披露,公司投资业务如火如荼。近年来,公司利用产业优势及充裕现金流,作为主要投资人,先后投资上海电驱动、兴烨创投、宁波谦石高新创投、上海兴富基金、宁波赛伯乐韵升新材料基金、宁波健信等。

  可以看出,这家公司采取“实业+投资”的双线战略,是一个十足的产业资本玩家。

  围绕竺韵德的传说众多。

  公开资料将其描述为有专业背景的科技实干家,包括曾荣获宁波市科技创新特别奖、第三届全国技术市场金桥奖,宁波市特等劳模、浙江省劳动模范、全国劳动模范、首届浙江省十大发明企业家、浙江省优秀企业家、浙江省优秀企业经营者等。

  对其创业经历,更有绘声绘色的描述。

  早期,他在镇海农机厂当技术员,上世纪80年代成为宁波第二动力机厂厂长。之后,他跟随着时代大潮下海创业。

  1991年,43岁的竺韵德筹集34万资金开始创业,主要研制一种自主生产的八音琴产品。之所以选择这个领域,他看到当时日本完全垄断了这个领域,中国没有核心部件和核心技术的竞争优势。

  他研制成功后,获得了八音琴制造技术的发明专利,并成立了宁波八音精品工贸公司——这就是当今宁波韵升的前身。

  投资者想必也注意到了,竺韵德从八音琴跨越到了如今的稀土永磁材料研发。

  但宁波韵升的“韵升”二字,恰恰与八音琴有关,取自“韵声”,之后进入稀土产业链,发展智能装备,网络上对其能力描述为“装备打通,一通万里”。

  由此,竺韵德成为了高新技术领域的创新家。

  公开资料显示,竺韵德还有一个称谓:兼职博士生导师,八年前中科院宁波材料所聘他担任客座研究员、博士生导师。

  本次证监会的调查名单里,还有一位叫朱建康的人物。

  这个来头也不简单。

  目前,朱建康是宁波韵升的控股股东韵升控股的董事,但公告中对其描述为“相关当事人”。

  翻查过往资料发现,他于 2020 年 6 月 16 日离任宁波韵升财务总监一职。资料显示,他历任宁波韵升弹性元件有限公司总经理、宁波韵升汽车电机系统有限公司总经理、韵升控股副总裁、财务总监等。

  朱建康的离任,或许和这场扑朔迷离的违法违规行为有关。

  “中规中矩”的背后

  细扒这家公司公告,内容可谓“中规中矩”,无外乎闲置资金理财、股权激励、董事会决议。

  就连董秘在上证E互动的回复,都是言简意赅,只要是过去曾回复过的问题,如果有投资者再问,都会统一给出“相关问题此前已回复,谢谢关注”。这种风格与很多公司并不一样。

  然而,宁波韵升的理财公告,却能看出一丝端倪。

  实际上,A股很多公司所谓的“理财”,就是将大量资金投资于结构性存款、货币基金等。

  宁波韵升的理财模式,隐藏风险尤其值得留意。

  以8月7日的一份公告为例,该公司委托理财的出资主体并不相同,有的是上市公司自身,亦有旗下子公司。

  

  看似低风险的理财,背后却使用了杠杆。


  比如,今年8月15日该公司买入的“中信建投(51.600, 0.94, 1.86%)期货-固益联-转债 3 号集合资产管理计划”,可以使用最高两倍杠杆,高达5.1%的业绩基准,远超过无风险收益率,底层资产包括可交债、可转债以及各类信用债。

  

  不要以为债券不会跌,今年五月债市预期的极度宽松预期落空,当时市场跌幅相当之狠。


  投资者可能忽略的是,宁波韵升买入了券商资管产品,过往公告披露管理方包括浙商证券(14.900, 0.21, 1.43%)、方正证券(8.640, 0.03, 0.35%)、广发证券(15.560, 0.12, 0.78%),券商资管无法公开披露运作细节,这与买入的公募基金完全不一样,这种无法公开运作的模式,如果叠加杠杆或资金池运作方法,风险不容忽视。

  宁波韵升的秘密,还有多少没有揭开?有待官方调查的进一步披露


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